□ 中国地质调查局

　　自2005年以来，中国地质调查局以惩防体系建设为主线，以廉政风险防控为重点，不断深入推进反腐倡廉建设。特别是廉政专项行动开展以来，局机关紧紧抓住项目立项、经费分配、干部选拔等权力运行的重点部位和关键环节，排查廉政风险，制定整改措施，落实防控责任，不断强化廉政风险的防范。将廉政专项行动的开展，同业务推进紧密结合起来，同改进管理紧密结合起来，同加强作风建设紧密结合起来，促进了各项业务工作的推进，深化了廉政专项行动的扎实推进，取得明显成效。

　　进一步加强制度建设。紧密结合廉政风险排查的开展，瞄准管理工作的重要方面和关键环节，按照用制度管权、管事、管人的要求，着力加强制度建设。在已有制度体系基础上，2010年以来中国地质调查局机关新建和完善制度15项。为进一步强化对局机关内部管理程序和管理行为的规范，组织各部室在梳理已有内部制度基础上，紧密结合廉政风险防控的责任要求，完成部室工作规则的健全完善工作。

　　改进和加强项目管理工作。廉政专项行动开展以来，中国地质调查局紧密结合廉政风险的防范，从规范行为、公平公正、强化监管、提高效能等方面入手，改进和加强项目管理工作。一是改进项目形成机制。充分发挥大区项目办和地科院项目办的作用，组织项目实施单位，在征求省级国土资源行政主管部门意见的基础上确定计划项目。二是实行项目及承担单位公示制度。地质调查项目计划建议，经局专题会议研究，提交局务会议审定后，在局网站上进行公示接受监督。三是改进项目承担单位确定方式。加大竞争性选择项目承担单位的力度和范围，采用公开招标、邀请招标和竞争性谈判方式。四是运用现代技术加强项目实施过程管理。通过计算机系统实行流程化管理，全面反映项目实施全过程的信息，便于管理决策，利于公开透明。

　　改进和加强经济管理工作。以强化项目经费管理为重点，着力规范预算财务管理工作，在努力提高预算执行率的同时，严格资金使用的监管，加强廉政风险防控。近两年来，中国地质调查局委托中审亚太会计师事务所，坚持开展局机关及局属单位财务收支审计。为进一步加强对项目经费的监管，从2010年开始组织对承担地质调查项目的其他单位进行项目经费专项审计。对审计发现的问题，该局高度重视并提出明确要求，限期完成整改，对有的局属单位，采取局领导约谈单位主要负责人和财务处长的方式，加大整改的力度。

　　改进和完善干部管理工作。2011年，中国地质调查局采用“一公开三推荐一陈述”的方式，竞争选拔局机关部室和局属单位的领导干部，局机关选拔5名部室主任和6名副主任，在局属单位选拔了19名副局级干部充实到领导班子。采用竞争性选拔干部，充分体现了公开公平公正的原则，得到各级领导和广大职工的充分肯定，得到各个方面的积极响应和广泛参与，涌现出一批群众公认的优秀人才。

　　进一步加强对领导干部的监督。对新担任干部进行上岗前谈话教育，对有反映或职工满意度不高的领导干部进行提醒谈话，对存在一定问题的进行诫勉谈话教育。同时，该局坚持开展巡视工作，并在实践中不断改进完善巡视内容和方式，着力提高巡视质量和发挥巡视作用。2011年，完成了对25个局属单位的第一轮巡视工作。巡视工作对加强领导班子和领导干部的监督，发现问题，改进工作，促进发展起到了重要作用。

　　深入推进惩防体系建设。为加强反腐倡廉和深入推进惩防体系建设，紧密结合廉政专项行动的开展，该局于2010年第四季度，对25个局属单位构建惩防体系第二阶段目标任务完成情况进行检查评估。对廉政风险点排查、反腐倡廉教育、制度建设、权力运行监督制约、信访受理案件查处以及组织保障、工作机制等方面23项内容进行全面检查。2011年3月，又逐个单位反馈检查评估意见。检查评估结果表明，局系统以构建惩防体系为重点的反腐倡廉建设持续推进，呈现出良好发展势头。

　　组织开展廉政风险防控经验总结。为进一步加强廉政风险防控，深入推进反腐倡廉建设，2011年，中国地质调查局组织局属单位开展廉政风险防控经验总结，形成了一批具有单位特点的经验总结报告，如西安地调中心、环境监测院等单位加强项目经费管理，测试中心、水环所、探工所等单位建立信息系统加强经费和生产经营管理，郑州所加强基建项目管理，武汉地调中心加强民主管理，以及广海局、青岛所、力学所加强审计整改的经验，在去年11月局召开的纪委书记座谈会上，介绍经验，交流学习。

　　运用权力制衡 构建监督机制

　　□ 中国地质科学院矿产综合利用研究所

　　“权力制衡”是权力制约权力的方法，体现了现代科学管理的基本思想和理念，它与我们传统意义的“监督”的最大不同在于，在权力制衡中，每一个权力行使者都具有权力的行使者和权力的制约者的双重身份。权力的行使者不仅受到其他权力的约束，而且也同时约束着其他权力的行使。近年来，中国地质科学院矿产综合利用研究所运用“权力制衡”的管理理念，使单位各项事业的发展得到切实的制度保证，2011年该所在取得四川省省级最佳文明单位的基础上，争创国家级文明单位的工作取得实质性进展，现已通过中央文明办的初审并在中国文明网公示。

　　通过层级管理实施权力制衡。近年来，综合所坚持班子决策、分管领导组织与控制、中层干部落实、基层实施的做法，基本做到了决策目标明确、层级职责分明、执行力到位。该所已经形成了较为完善的党委会议制度、党政联席会议制度、所长办公会议制度等议事制度，坚持重大问题集体决策、重大事项和重要工作部署，均提交党委会、党政联席会或所长办公会集体讨论决定，以规范的决策程序规范执政行为，从而保证了全所科研、地调各项工作全面、健康、有序的发展。中层干部是党委、班子与基层干部、职工沟通的重要桥梁，发挥着承上启下的枢纽作用。综合所通过《综合所办事制度》等一系列规章制度，为各级干部履行岗位职责提供了制度保证。

　　落实流程管理是实现“权力制衡”的有效措施。近年来，综合所制定了采购控制程序、内部审核控制程序等十六项工作程序内控制度，通过对工作目标、范围、职责、工作程序等的细化，做到工作有主体、分工有配合、办事有依据、结果可追溯，既避免了权力过分集中、也避免了部门间相互推诿、扯皮的问题，提高了执行力和办事效率。同时，该所坚持在重大决策和项目、资金、基建、装备等领域，建立健全民主决策、民主监督的工作格局。着力解决领导班子在重大决策中的科学决策、民主决策和民主监督问题，创造条件，达到广开思路，集中智慧，民主科学决策的目的；充分发挥职工群众的民主监督作用，切实维护职工参与单位发展的知情权、参与权和监督权；在重大经济活动中，该所采取多部门参与方式，起到部门间相互监督制约作用；积极履行纪检监察监督职能，对于重点工作、关键环节和防控重点所涉及的工作，通过全程参与，发挥监督作用。

　　工作标准的建立健全和全面覆盖，为监督实施明确了目标、提供了依据。广泛的群众参与是实现“权力制衡”的保障，只有把群众认不认同、满不满意、支不支持作为“权力制衡”规则的终极防线和评价标准，才才能切实达到“权力制衡”、预防滥用权力的目的。该所在一些重大、涉及广泛的工作中，把工作效果与职工群众认知程度挂钩，形成干部受教育、群众得实惠的格局。比如安全工作不仅与部门安全责任人挂钩，还与全员安全奖挂钩，形成不安全的人和事如“过街老鼠——人人喊打”的局面，进一步提高了全体职工的安全意识，逐步把这种意识转化为加强安全生产的行动。负责安全的同志、易出安全问题的部门和班组不仅面临所领导的问责的压力，还面临全所职工责难的巨大压力，这样的“制衡”刻骨铭心。

　　找准财务风险 严格项目管理

　　□ 中国地质调查局航遥中心

　　以“两整治一改革”为重点的廉政专项行动开展以来，中国地质调查局航遥中心紧密结合中心实际，精心组织，将专项治理与业务工作、管理工作有机结合，深入推动反腐倡廉建设。

　　加强廉政风险防控制度建设。针对财务管理中的风险点，中心制定了《航遥中心会议费管理暂行办法》、《关于加强中心备用金使用管理的通知》等制度，使中心的财务管理工作更加规范化、制度化、科学化，为中心的财务管理工作上水平、上台阶起到强有力的保障。

　　加强项目立项和重大项目实施管理。一是建立健全科学工作机制，实施工作分级、分类目标管理，强化监督和责任考核，定期组织对项目工作进度、工作成果进行检查评估。二是项目管理纳入ISO9001质量管理体系。在质量管理体系中，把项目实施分解为若干过程，再对每个过程编制程序控制文件及作业指导书，明确管理职责和管理流程，通过具体质量记录表格加以控制，使项目管理过程规范、透明、经费使用合法合理。三是完善制度，规避风险。在ISO9001质量管理体系基础上，结合部、局对项目管理与业务推进的新要求，中心新出台了《地质调查计划项目管理暂行规定》，对部门职责与分工、项目负责人任职条件与遴选、优选外协单位等重要环节进行了进一步完善，有效地保证了重大项目顺利实施。

　　加强项目预算编制与执行管理。加强部门预算管理。中心本着“超前谋划、统筹安排、满足需要、优化结构、总量控制、量力而行”的原则，由部门编报计划，财务处审核，提出意见，经中心领导审定，最后完成部门预算编制任务，确保预算编制切合实际，利于操作。财务处按月对项目预算执行情况进行分析，定期向总工办、部门领导、项目负责人通报，同时将各项目预算执行情况挂在中心内网上，便于项目负责人及各级领导及时掌握项目经费支出情况。中心成立了预算执行领导小组，定期召开会议，研究预算执行中的问题，分析原因，提出改进措施。此外，中心实行预算执行责任制，将项目预算执行情况与评优、评奖、年终考核挂钩。近两年中心都按时完成地调局预算执行率各节点的考核指标。

　　运用信息化技术促进廉政建设。为加强预算和会计核算的结合工作，中心与软件公司共同开发完成项目预算执行情况动态监测系统软件，根据工作的要求和权限，中心领导、部门领导、项目负责人能随时掌握预算执行情况，实现了对项目预算执行情况的动态管理、查询和控制，实现了预算和核算的紧密结合，进一步加强了对项目预算执行情况监督管理。

　　创新教育载体 筑牢反腐防线

　　□ 广州海洋地质调查局

　　近年来，广州海洋地质调查局始终坚持以各级领导干部为重点，面向全局的党员、干部、职工开展反腐倡廉教育，把廉洁从政教育放在重中之重的位置，注重创设宣教平台，不断创新教育载体，初步形成了一支开拓进取、求真务实、廉洁自律的干部队伍，党群关系、干群关系有了明显好转，在全局形成廉荣贪耻、风清气正的良好风尚。

　　在健全制度上下工夫，着力建立大宣教长效机制。建立健全廉政风险防控各项制度是反腐倡廉制度建设的重点。近年来，广州海洋地质调查局不断加强以完善廉政风险防控为重点的反腐倡廉制度和惩防体系建设，逐步建成适合自身实际，内容科学、配套完备、有效管用的风险防控体系。先后制定了《关于实行开源节流增收节支措施的通知》、《领导干部选拔任用工作监督检查办法》等制度，进一步深化制度建设的力度。

　　把反腐倡廉教育同政治理论教育紧密结合。广州海洋地质调查局坚持中心组理论学习制度，并把廉政教育内容纳入中心组的学习计划，定期组织领导班子成员学习党和国家及上级纪检部门有关党风廉政建设方面的文件。通过学习对照，使领导班子成员对强化党风廉政建设重要性的认识得到了统一，从而提高了抓好惩防体系建设的自觉性。促使领导班子成员进一步把好理想信念这个总开关，为反腐倡廉奠定了思想基础。

　　把反腐倡廉教育同思想政治工作紧密结合。广州海洋地质调查局连续8年坚持开展领导干部主题教育活动，较好地实现了反腐倡廉教育与经常性思想政治工作的结合。并把这一活动作为党风廉政建设的一项重点工作来抓，作为推动海洋地质工作科学发展的重要契机。全面推进党建工作与广州海洋地质调查局的中心工作紧密结合，互相渗透，有力促进了各项工作上新台阶。

　  坚持把反腐倡廉教育的内容注入“纪律教育月”的活动中。每年都确定一个主题，开展纪律教育月活动，在抓好面上教育的同时，重点抓对中层干部的教育。通过教育，提高党员、干部的党性修养水平，增强党纪、政纪、法纪观念。为广州海洋地质调查局的发展提供坚强有力的政治思想保证。每年都开展的纪律教育学习月活动和举办领导干部党纪政纪法纪培训班，已成为广州海洋地质调查局反腐倡廉教育的两个“品牌”载体。

　　大力推行领导干部廉政谈话、诫勉谈话、警示谈话，增强教育的针对性和有效性。开展任前谈话，这是广州海洋地质调查局每位新提拔和调整岗位的领导干部上岗前要学习的“必修课”。对个别违纪轻微尚不够纪律处分的领导干部或群众反映较多的领导干部，由纪委领导及时进行提醒谈话，指出存在问题，要求其限期整改。此外，广州海洋地质调查局还坚持纪委负责人同局属部门及基层单位党政主要负责同志谈话制度，既加强了对领导干部的监督，又防止了各种腐败现象的滋长，把问题解决在萌芽状态，防止了领导干部犯错误。

　　完善内控措施 强化资金监管

　　□ 中国地质环境监测院

　　近年来，中国地质环境监测院结合本单位实际，把加强资金监管、保证资金安全，作为惩防体系建设的重要内容，有针对性地在干部职工中开展财经法规教育，加强制度建设，完善内控措施，在资金监管方面取得了较好的效果。在近年来的财务检查和审计中，未发现有重大违法违纪的情况。

　　围绕资金有效使用和安全，加强内控管理。在近年来的管理实践中，中国地质环境监测院不断摸索并逐渐形成了一套比较健全实用的内控制度，从而保障了各项资金的有效使用。主要包括职责分工控制、授权控制、审核控制、财产保护控制、会计系统控制和内部报告分析控制。

　　为严格现金使用范围，加强现金使用管理该院规定，单项费用超过一千元的要使用转账支票，能使用公务卡支付的不得使用现金，对于超过半年的劳务雇工，人事处负责为其办理银行账号，劳务费由财务直接打入本人账户。对于咨询、劳务费的管理，该院要求必须由领款人本人签字，不得由他人代签代领，野外临时雇工或补偿农民青苗损失等费用，须由收款人出具收据、身份证复印件、联系电话，由经办人签字，两个以上证明人证明，部门主要负责人，人事处审查后报院领导批准。此外，对于借款，该院要在办理事项完结后的一周内进行报账，凡是上一次借款未报账的，不得再借款。同时财务每月定期公布需报账还款的名单。

　　开展财经法规教育培训，增强干部职工依法理财意识。针对干部职工不同程度存在的财经法规知识欠缺，依法理财意识不强的问题，近年来，该院加大了对干部职工的财经法规教育，主要做法是：一是开展集中培训。利用冬季收队时间，集中对干部职工进行培训，学习国家的财经法规政策，学习中纪委、部、局党组有关党风廉政建设的部署和要求。二是举办专题讲座。结合国家财政体制改革后对预算、 针对项目预算、经费管理存在的漏洞和问题，邀请审计署和局财务、审计部门的领导讲课。增强干部职工的财经法规意识，增强执行财经法规的自觉性。 三是开展警示教育。利用部、局系统违法违纪案例，在干部职工中开展警示教育，从这些案例中吸取教训。四是举办预算员培训班，提高预算员的业务能力。

　　开展风险点排查，加强制度建设。围绕资金有效使用和安全，该院以重要部门、重要岗位和重点环节为重点，深入开展资金风险点排查，在排查的基础上，确定了四个方面易发腐败的风险点：一是外协经费和劳务费的管理；二是报账票据审核与签批，大额经费使用；三是基建、装备、物资采购过程中的招投标与询价；四是对外合同的签订与管理。

　　针对以上风险点，该院有针对性地加强制度建设，相继制定和修改了《公务卡使用管理暂行办法》等十余项管理制度。这些制度主要内容覆盖了预算、支出、审核、批准、监管、决算等资金运行的全过程，较好地发挥了制度在构建惩防体系中的作用。

　　管好项目经费 防控廉政风险

　　□ 中国地质调查局西安地质调查中心

　　多年来，中国地质调查局西安地质调查中心以项目经费管理为重点，加强经济管理，以强化项目预算为抓手，加强廉政风险防控，按照统筹管理、细化预算、分级控制、归口管理、强化监督的思路，初步建立了项目经费运行管理体系。

　　正是由于项目经费管理的科学化水平的提高，西安中心多次获得省部级的奖励，自然科学基金项目申请也取得重大突破。鄂尔多斯盆地地下水勘查项目2009年荣获国土资源部勘查一等奖，2010年又被国家人保部和发改委联合授予 “国家西部大开发突出贡献集体”荣誉称号， 2011年在研自然科学基金项目达到10项，创建所以来最高纪录。

　　在西安中心，项目执行预算实施中心、总工室、项目组三级控制制度。每年项目确定之后，中心以审查通过的项目设计预算为基础，对项目经费进一步细化，编制项目年度执行预算。按照全覆盖的原则，对国家财政拨款项目和横向项目（市场项目）全部按照中心统一预算体系，以项目为单元编制执行预算。2011年承担财政拨款项目55个，总经费1.6亿元；横向项目25个，总经费近1亿元，全部纳入经费预算，进行统一编制，实行统一管理。

　　项目执行预算管理是保证项目顺利实施，确保资金安全运行，提升项目管理水平的必要保证。西安中心按照项目经费用途将管理职责明确到相应的管理部门：项目的钻探、坑探、物探工作归口工程处管理。涉及外协的由工程处选择施工单位，项目组监督，既能减轻项目组的负担，又有利于防范不廉洁问题发生。

　　为了严格经费支出，中心在下达项目执行预算通知时，对支出提出严格要求，财务处按照预算规定严格支出，总工室全程监督预算执行，未经审批一律不能超预算执行；不得擅自变更和调整经费用途和额度，因特殊需要需调整，必须履行审核手续；各业务处加大项目涉及的工程领域的监控力度，项目组及时报告野外工作进展，及时报销支出，保证工作任务顺利完成。

　　为了确保三级管理项目预算得到严格执行，总工程师室制定了《地质调查项目管理作业指导书》，规定了项目运行各环节应遵守的规范，三级主管以及相关业务部门所对应的职权、责任，使业务工作统一归口管理；制定了《地质调查项目预算作业指导书》，从立项概算管理、设计预算管理、执行预算管理三方面严格规定了项目经费运行各环节遵守的规范，使项目经费统一细化。

　　“预算控制系统”提升财务监管能力

　　□ 中国地质调查局发展研究中心

　　为了提高管理水平，完善廉政风险防控措施，保证国有资金的安全使用，保障地质调查工作顺利进行，中国地质调查局发展研究中心以提升财务监管能力为突破，强化项目管理，以抓实项目预算执行监管为目标，与软件公司合作，运用信息化技术，开发了“预算控制系统”软件。

　　该系统实现了项目预算执行与控制全流程信息化管理。项目一经确立，经费到位后，由财务资产处将项目设计预算内容全部录入预算控制系统，并根据需要进行项目分组，使每个得到授权的使用者对“有什么项目、有什么经费、有多少钱”，做到心中有数，量入为出。项目人员在经费支出前，根据授权可以查看需要支出的项目，确定经费支出内容和金额，并填制纸质支出申请，由各级领导和部门审批，提交财务资产处审核。

　　“预算控制系统”实现了对每一个项目预算的全面控制和管理，做到对项目支出内容与预算内容的实时反映和监控，有效地杜绝了无预算支出、超预算支出的现象发生。“预算控制系统”能够全面反映各类、各个项目的预算全貌，实现了对项目经费预算各科目控制和预算总额控制，支出过程控制和结果控制，项目内部分组控制和项目组与中心层面的分别控制，为财务处指导、督促各个处（室）、各个项目推进预算执行提供了有力支持。

　　使用“预算控制系统”，实现了预算数据和业务流程公开、透明，业务部门、职能部门和财务部门互相监督、互相制约。比如：会议费、委托业务费和印刷费等费用，支出前需要相关职能部门审批，再通过“预算控制系统”的经费额度控制才能完成支出。实现了统一计划、统一支配、控制缴费。通过对经费进行分组控制，实施物理隔离。用户根据各自工作和权限的设置，开展经济活动，完成各自的职责，从技术手段上进行廉政风险防控。实现了“预算控制系统”与中心财务制度体系相结合，在加强人员廉政教育和岗位配置的基础上，将制度防控、科研技术防控与人员配备相结合，有效的提升了财务监管能力，防控了廉政风险。

　　同时，根据“预算控制系统”提供的经费结余和预算执行情况，在项目立项阶段，安排好下一年度相关费用的预算；为预算的执行提供了方向性的指示，在项目预算执行阶段，为管理层、职能处室和业务处室提供实时预算执行状况数据，为督导预算执行和合理安排预算执行的重点处室、重点经费提供明确目标，在分清单位、业务处室和项目之间的责、权、利关系的基础上，对考核各处室的预算执行提供依据。